期货业务下月起全面“双录”
青岛全搜索电子报   2017.06.19 星期一

    此外,根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,7月1日起,“双录”的工作将在证券期货行业全面铺开,涉及“双录”的业务范围也更加广泛,要求更加细化和严格。
    双录就是录音、录像。主要针对客户办理业务的过程,特别是风险揭示的过程进行留痕,规范金融企业的销售行为,同时也为事后产生争议时提供依据。
    那么,哪些情况下需要录像录音呢?新规要求,如果在营业网点出现以下情形,则应向临柜普通投资者进行告知、警示应当全过程录音录像,包括以下业务:1、客户申请分类变更 (如普通投资者申请转化为专业投资者)时;2、销售高风险产品或提供相关服务;3、特定业务权限开通时。
    “对于普通股民来说,可能主要是在开通港股通、融资融券、个股期权、创业板等业务,届时,需要到证券营业厅办理。同时,券商工作人员要对股民进行风险教育,提示该业务可能出现的风险,并要将这个过程全程录像录音。 ”邱慧称,目前“双录”已经逐渐开始普及,包括在银行、券商中,“对我们证券营业部来说影响并不大,因为以前我们有的业务本来就是要求双录的,现在则逐渐普及到所有业务。 ”
    曹慧也表示,现在非现场开户已经成为开户趋势,而这种开户方式,就必须做到“双录”,所以无论从技术还是流程上来说,对券商都没有任何难度。
本版撰稿 记者 王婷

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