想玩分级基金 得去营业部开通
青岛全搜索电子报   2017.04.21 星期五

    第一理财专讯 如果你以前投资过分级基金,账户里又存有30万元以上的资产,近期你可能会接到账户归属证券营业部的通知,喊你去开通分级基金账户。记者了解到,沪深交易所去年发布的《分级基金业务管理指引》新规,将于2017年5月1日起正式实施。近期,岛城多家证券公司已向客户发出通知,要求符合条件的投资者尽早办理开通业务,以免影响后续对分级基金的操作。
30万资产成准入门槛
    “要去营业部开户?我之前买过分级基金,为什么还要再去开户?”近日,投资者王女士接到证券公司客户经理打来的电话,邀请她去营业部开通分级基金账户。王女士觉得,自己早在两年前就投资过分级基金,现在居然又要开户,让她有点摸不着头脑。
    根据监管部门规定,自2017年5月1日起,分级基金B份额买入和基金份额分拆将满足以下条件:前20个交易日日均证券类资产合计不低于30万元,且需通过综合风险认知与风险承受能力评估。记者了解到,《分级基金业务管理指引》新规将于5月1日起正式实施,未开通分级基金相关权限的投资者将不得再买入分级基金子份额或分拆基础份额。5月1日前投资者已经持有分级基金子份额,但未开通分级基金相关权限的,可以自主选择继续持有或卖出当前持有的分级基金份额;如卖出之后需重新买入子份额或分拆基础份额,需开通分级基金相关权限后方可操作。
    记者了解到,几条规定下来,投资者不但要开户,还必须去营业部面签《风险揭示书》才能算是完成了开户。有些证券公司还要求投资者进行“双录”,具体来说就是录音+录像,确保客户经理和客户进行了充分的沟通,是客户本人亲自签的字,确保不是冒签。
高门槛能保护普通投资者
    “现在分级基金开户对硬件要求非常严格,我们在新规发布之后便陆续向客户发出了通知。”五矿证券青岛海尔路营业部总经理郭鹏介绍说,目前投资者重新开户的情况正在按部就班地进行。营业部的目标客户群主要锁定在之前做过分级基金,且账户证券类资产达到30万以上的客户,当然更会提醒那些目前账户资产不够30万但手里持有分级基金的客户。
    “对普通散户投资者来说,分级B基金的风险太大,规则又比较复杂,确实应该设置一些门槛,更有利于保护散户利益。 ”万联证券青岛营业部总经理赵勇介绍说,准入门槛适当提高之后,可以过滤一部分风险承受能力差的投资者。此外,分级基金作为结构性的杠杆产品,确实风险较大,普通投资者往往对分级基金缺乏深入了解,只当做普通基金炒,所以设置新门槛是为了更好地保护普通投资者。 (记者 杨博文)

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